制裁和审查对区块链基础设施的影响

执行摘要
2022 年 8 月 8 日,美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 将与 Tornado Cash(以太坊上的一种开源隐私协议)相关的某些以太坊地址添加到特别指定国民和被制裁人员名单(SDN 名单)中。自这项制裁宣布以来,加密基础层的许多参与者表示担心,他们可能被要求监控或审查涉及 SDN 列表地址的区块以遵守制裁,从而损害基础层的中立性并损害其完整性和核心功能。但是,我们认为,根据当前的 OFAC 指导,作为基于风险的制裁合规计划的一部分,基础层参与者无需监控或审查这些地址。

具体来说,虽然制裁法对去中心化区块链系统和智能合约的应用提出了新的法律问题,但我们认为迄今为止实施的 Tornado Cash 制裁和区块链地址制裁不应要求区块链技术基础设施提供商,包括建设者、矿池运营商、中继方、搜索者、排序器和验证者来监控或审查涉及被制裁地址的交易。

应用主要以金融和交易为导向的经济制裁引发的问题是,加密的区块生产基础层的行为——即使涉及受制裁的地址——是否相当于“促进”交易,或处理或“贡献”或为任何“受制裁方或受制裁方的“利益”提供资金、货物或服务,或为其利益提供资金、货物或服务。

我们认为,在基础设施层公开记录数据区块的顺序并不比每天在世界各地路由金融信息的现有通信基础设施更“促进”交易、与受制裁方打交道、贡献或提供服务,无论是通过互联网服务提供商、路由器、网络交换机、电子邮件和聊天程序、DDoS 过滤器和其他网络安全协议。在我们看来,加密的基础层基础设施通过将基本功能分配给独立参与者而分散了这一事实,这使得每个参与者的行为更不可能达到这个门槛。

此外,要求加密货币的基础层监控或审查受到制裁合规义务威胁的区块可能会导致网络重组和分叉,从而威胁到生态系统的生存能力。传统通信和互联网基础设施早已认识到类似的风险。结果将通过推动离岸区块链技术的发展并阻碍追踪加密交易的努力而损害国家安全利益,这一结果与 OFAC 的既定目标和拜登总统于 3 月发布的行政命令背道而驰。

制裁是阻止敌对行为者的工具,而不是破坏技术基础设施或公共产品。这对于加密和其他技术一样适用。例如,人们普遍认为公共交换电话网络和允许全球电话通信的交换中心不会过滤通信并排除受制裁的人。同样的论点也适用于互联网的基础设施,例如传输控制协议/互联网协议 (TCP/IP) 和互联网服务提供商 (ISP)。Crypto 的基础层也不例外。

我们希望本文中的分析能够缓解困扰行业参与者的不确定性,并明确制裁合规义务的范围。我们首先描述加密的基础层及其参与者(第 1 节),然后讨论 OFAC 的法律当局(第 2 节)。然后,我们讨论了我们认为迄今为止 OFAC 合规义务不要求基础层参与者监控或审查数据区块顺序的公开记录的原因(第 3 节),将制裁合规义务应用于基础层参与者的意外后果(第 4 节),以及美国监管机构对其他技术基础设施的历史处理(第 5 节)。

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